Разъяснения относительно реагирования на меры воздействия НБУ, примененные к банку «Пивденный» в мае 2024 года

Банк с уважением относится к надзорной функции регулятора и признает важность постоянного совершенствования системы предотвращения и противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма.

Национальный банк Украины оштрафовал банк «Пивденный» на 11,05 млн грн из-за ненадлежащего применения усиленной проверки клиентов с высоким уровнем риска (двух банков, являющихся субъектами первичного финансового мониторинга), неполного и несвоевременного предоставления информации и документов на запросы НБУ, а также недостатков в выявлении рисков при осуществлении проверки.

Банк «Пивденный» по результатам взаимодействия с НБУ учел полученные рекомендации и реализовал комплекс мер, направленных на повышение эффективности процедур финансового мониторинга. В частности, были пересмотрены подходы к взаимодействию и контролю деятельности других субъектов первичного финансового мониторинга (банков): углублен анализ соблюдения ими требований законодательства по противодействию отмыванию денежных средств и финансированию терроризма.

Следует отметить, что на основании решения Комитета по вопросам финансового мониторинга банк «Пивденный» самостоятельно и до начала надзорных действий со стороны регулятора прекратил предоставление услуг одному из указанных банков в сентябре 2023 года, второму – в начале 2024 года, действуя на опережение с учетом собственных процедур оценки рисков и принципов ответственного ведения бизнеса.

Также банк выплатил полную сумму штрафа в соответствии с решением НБУ о применении мер воздействия по результатам проверки в сфере финансового мониторинга.

Подробнее о мерах воздействия НБУ по ссылке.

Банк «Пивденный» и в дальнейшем будет соблюдать принципы прозрачности, ответственности и полного соответствия требованиям законодательства Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины.

Банк остается надежным финансовым партнером для своих клиентов и продолжает системно совершенствовать все процессы, связанные с финансовым мониторингом и управлением рисками.