Роз’яснення щодо реагування на заходи впливу НБУ, застосовані до банку Південний у травні 2024 року

Банк із повагою ставиться до наглядової функції регулятора та визнає важливість постійного вдосконалення системи запобігання та протидії відмиванню коштів і фінансуванню тероризму.

Національний банк України оштрафував банк «Південний» на 11,05 млн грн через неналежне застосування посиленої перевірки клієнтів із високим рівнем ризику (двох банків, які є суб’єктами первинного фінансового моніторингу), неповне та несвоєчасне надання інформації і документів на запити НБУ, а також недоліки у виявленні ризиків під час перевірки зазначених клієнтів.

Банк «Південний» за результатами взаємодії з НБУ врахував надані рекомендації та реалізував комплекс заходів, спрямованих на підвищення ефективності процедур фінансового моніторингу. Зокрема, було переглянуто підходи щодо взаємодії та контролю діяльності інших суб’єктів первинного фінансового моніторингу (банків): поглиблено аналіз дотримання ними вимог законодавства щодо протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.

Варто зазначити, що на підставі рішення Комітету з питань фінансового моніторингу банк «Південний» самостійно та до початку наглядових дій із боку регулятора припинив надання послуг одному із зазначених банків у вересні 2023 року, другому – на початку 2024 року, діючи на випередження з урахуванням власних процедур оцінки ризиків і принципів відповідального ведення бізнесу.

Також банк виплатив повну суму штрафу відповідно до рішення НБУ про застосування заходів впливу за результатами перевірки у сфері фінансового моніторингу.

Детальніше про заходи впливу НБУ за посиланням.

Банк «Південний» і надалі дотримуватиметься принципів прозорості, відповідальності та повної відповідності вимогам законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку України.

Банк залишається надійним фінансовим партнером для своїх клієнтів і продовжує системно вдосконалювати всі процеси, пов’язані з фінансовим моніторингом та управлінням ризиками.